ใบคำ ขอเป ดบ ญช Fund Account Opening Form

Transcription

1 ใบคำ ขอเป ดบ ญช Fund Account Opening Form เลขท ผ ถ อหน วยลงท น / Unitholder No. บร ษ ทหล กทร พย จ ดการกองท น ซ ไอเอ มบ -พร นซ เพ ล จำ ก ด 44 อาคาร ธนาคารซ ไอเอ มบ ไทย ช น 16 ถนนหล งสวน แขวงล มพ น เขตปท มว น กร งเทพฯ โทร โทรสาร CIMB-Principal Asset Management Company Limited 44 CIMB THAI Building 16th Floor Langsuan Road Lumpini Pathumwan Bangkok Telephone Facimile เลขทะเบ ยนผ เส ยภาษ ต วแทน/สาขา... ว นท /Date... ข าพเจ าม ความประสงค ขอเป ดบ ญช ผ ถ อหน วยลงท น บร ษ ทหล กทร พย จ ดการกองท น ซ ไอเอ มบ -พร นซ เพ ล จำาก ด I/We wish to open an account with CIMB-Principal Asset Management Company Limited บ คคลธรรมดา / Individual นาย/Mr. นาง/Mrs. นางสาว/Miss อ นๆ (โปรดระบ )/Other (Please Specify)... ระบ เป น พ.ศ. ช อ-สก ล ผ ถ อหน วยลงท น (ภาษาไทย)... ส ญชาต... ว น เด อน ป เก ด Unitholder name (IN THAI) Nationality Date of (DD/MM/YY) ช อ-สก ล ผ ถ อหน วยลงท น (ภาษาอ งกฤษ-ต วพ มพ ใหญ ) Unitholder name (IN ENGLISH) กรณ บ ญช ร วม ระบ ช อผ ถ อหน วยไม เก น 2 คน โดยใช ช อคนแรกเป นผ ต ดต อและเป นผ ใช ส ทธ ในฐานะผ ถ อหน วยลงท น/ In case of more than 2 joint holders account, the first person shall be deemed as the contact person and entitled to all unitholder s rights. ช อ-สก ล ผ ขอเป ดบ ญช ร วม - คนท หน ง (ภาษาไทย)... Unitholder joint account name - No. 1 (IN THAI) ช อ-สก ล ผ ขอเป ดบ ญช ร วม - คนท สอง (ภาษาไทย)... Unitholder joint account name - No. 2 (IN THAI) เอกสารขอเป ดบ ญช บ ตรประชาชน บ ตรข าราชการ หน งส อเด นทาง อ นๆ (โปรดระบ )... Document Type National ID. card Government Employee Card Passport Other (Please specify) เลขท บ ตร... ออกโดย... ว นท ออก... ว นท หมดอาย... Document No. Issued by Issued Date Expiry Date สถานภาพสมรส/ Marital Status โสด/Single สมรส/Married หย า/Divorced หม าย/Widow ค สมรส ช อ-สก ล (ไทย)... เลขท บ ตรประชาชน... Spouse Name - Surname (In Thai) ID number ช อบ ตรท ย งไม บรรล น ต ภาวะ 1)... เลขท บ ตรประชาชน... Names of the children who are minors ID number 2)... เลขท บ ตรประชาชน... ID number ล กษณะอาช พ การเง น/การธนาคาร การขาย/การตลาด อาจารย /คร ว ศวกร/สถาปน ก/ม ณฑนากร พน กงานร ฐว สาหก จ ข าราชการพลเร อน Occument Type Finance/Bank Sale/Marketing Professor/Teacher Engineer/Architech/Interior State Enterprise/Enployee Civil Servant แพทย /พยาบาล โฆษณา น กศ กษา แม บ าน อ นๆ (โปรดระบ )... Doctor/Nurse Advertising Student Housewife Other (Please Specify) น ต บ คคล / Corporation บร ษ ทจำาก ด/บร ษ ทมหาชน จำาก ด ห างห นส วนจำาก ด อ นๆ (โปรดระบ )... Company Ltd./Public Company Ltd. Partnership Other (Please Specify) ช อน ต บ คคล... ประเภทธ รก จ... ส ญชาต... Name Type of Business Nationality ช อผ ม อำานาจลงนาม... Authorized Person เอกสารขอเป ดบ ญช หน งส อร บรองกระทรวงพาณ ชย อ นๆ (โปรดระบ )... Document Type Commercial Registration Certificate Other (Please Specify) ทะเบ ยนเลขท... ออกโดย... ว นท จดทะเบ ยน... ว นหมดอาย... Certificate ID Issued by Issued Date Expiry Date บ คคลท ต ดต อได... เลขประจำาต วผ เส ยภาษ... Contact Person Tax ID Number สถานท ต ดต อ / Contact Address ท อย ตามทะเบ ยนบ าน... Registered Address... จ งหว ด... รห สไปรษณ ย Province Postal Code โทรศ พท (ท บ าน)... โทรศ พท (ท ทำางาน)... โทรศ พท (ม อถ อ)... โทรสาร Tel. (Home) Tel. (Office) Tel. (Mobile) Fax. สถานท ส งเอกสาร / Mailing Address ท อย ตามทะเบ ยนบ าน ท อ นๆ โปรดระบ... Registered Address Other (Please Specify)... จ งหว ด... รห สไปรษณ ย Province Postal Code โทรศ พท (ท บ าน)... โทรศ พท (ท ทำางาน)... โทรศ พท (ม อถ อ)... โทรสาร Tel. (Home) Tel. (Office) Tel. (Mobile) Fax. การร บเง นค าขายค นหน วยลงท นและเง นป นผล (ถ าม ) / Payment for Redemption Proceeds and Dividend (if any) ข าพเจ า ย นยอมให ม การขายค นอ ตโนม ต (Auto Redemption) ในกรณ ท กองท นม การระบ ให ม การขายค นโดยอ ตโนม ต ไว ในรายละเอ ยดโครงการ / I/We consent to the auto-redemption as stated in Fund Prospectus ข าพเจ า ขอร บเง นค าขายค นหน วยลงท น และ/หร อ เง นป นผล (ถ าม ) โดยว ธ / I/We consent to receive auto-redemption and/or dividend (if any) by เช คข ดคร อมเฉพาะในนามข าพเจ า/ Account Payee Cheque in my/our name นำาเง นเข าบ ญช ของข าพเจ า / Credit money to my/our bank account of ธนาคาร/Bank... สาขา/Branch... ประเภทบ ญช ออมทร พย กระแสรายว น เลขท บ ญช Account Type Saving Account Current Account Account NO. กรณ ถ าม การจ ายเง นป นผล ข าพเจ า ประสงค ไม ประสงค ท จะให ห กภาษ ณ ท จ าย (กรณ ไม ระบ จะถ อว าไม ประสงค ให ห กภาษ ณ ท จ าย) In case of Dividend payment I/We Wish Do not wish to have tax deduction เลขท ประจำาต วผ เส ยภาษ / Tax ID Number บร ษ ทจ ดการจะไม ห กภาษ ณ ท จ าย เง นค าขายหน วยลงท น และ/หร อ เง นป นผล สำาหร บผ ถ อหน วยลงท นท เป นน ต บ คคล/ redemption and/or Dividend made to corporate will not have tax deducted. อ นๆ / Other รายช อผ ม อำานาจลงนาม/ผ แทนโดยชอบธรรม... ในกรณ ท ผ ถ อหน วยลงท นเป นผ เยาว / In case the unitholder is minor Authorized Signature เง อนไขการลงนาม/ Authorized Signature Requirement... ข าพเจ าขอร บรองว าข อม ลท ข าพเจ าให ไว ถ กต อง ครบถ วน และเป นความจร งท กประการหากม การเปล ยนแปลงข อม ลใดข าพเจ าจะแจ งให บร ษ ทจ ดการทราบท นท ข าพเจ าขอย นย นว าข าพเจ าได ทราบและศ กษาข อม ลรวมถ งได อ านหน งส อช ชวนเสนอขาย หน วยลงท น/หน งส อช ชวนส วนสร ปข อม ลสำ าค ญ ท ผ ลงท นควรทราบและ/หร อ เอกสารประกอบการขายท เก ยวข องของกองท นเป นท เข าใจอย างด แล วนอกจากน เจ าหน าท ท ขายกองท นได อธ บายให ข าพเจ าได ทราบถ ง ล กษณะท สำ าค ญของกองท น นโยบายการลงท น ข อจำาก ดการลงท น และความเส ยงต างๆ ท เก ยวข องในการลงท นโดยละเอ ยดแล ว ก อนท ข าพเจ าจะต ดส นใจลงท นในกองท น I/We hereby confirm that the above information is accurate, complete and true. In case of change I/We will inform the Management Company immediately. I/We hereby confirm that I have been informed and reviewed the information as well as read the prospectus offering investment units, Summary of significant information which the Investors should be aware of and/or documents related to sale of the investment units. Additionally, the officers who sells the investment units of the Fund have briefed the details of the Fund, investment policy, restrictions on the investment and the risks associated with the investment before I make decision to invest in the investment units of the Fund. หากข าพเจ าลงท นในกองท นรวมเพ อการเล ยงช พ และ/หร อกองท นรวมห นระยะยาวท จ ดต ง และ/หร อจ ดการโดยบร ษ ทจ ดการ ข าพเจ าร บทราบว าบร ษ ทจ ดการ หร อนายทะเบ ยนจะปฏ เสธการลงทะเบ ยนโอนการจำานำา หร อการนำา ไปเป นประก นหน วยลงท นของกองท นด งกล าว ซ งเป นไปตามประกาศและข อกำาหนดของสำาน กงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. In case that I/We invest in the investment units of Retirement Mutual Fund and/or Long-Term Equity Fund set up and/or managed by the Management Company. I/We acknowledge that the Management Company or the Registrar shall deny the transfer, pledge or use of the investment units to guarantee against any liabilities, as perthe rules and regulations specified by the Office of the SEC. ลงช อ... ผ ขอเป ดบ ญช Signature Applicant ลงช อ... ผ ขอเป ดบ ญช ร วม Signature Joint Applicant (s) สำาหร บเจ าหน าท / For officer use only ช อผ ต ดต อผ ลงท น... เลขทะเบ ยนผ ต ดต อผ ลงท น... รห สต วแทน/สาขา ผ ต ดต อผ ลงท น ผ บ นท กข อม ล ผ ม อำานาจลงนาม กร ณาแนบสำ เนาพร อมลงลายม อช อร บรองเอกสารด งน / Please attach copies of document with signature as following บ คคลธรรมดา บ ตรประชาชน หร อข าราชการ สำาเนาทะเบ ยนบ าน น ต บ คคล หน งส อร บรองกระทรวงพาณ ชย บ ตรประจำาต วผ เส ยภาษ หน งส อเด นทาง (Passport) สำาเนาบ ตรประจำาต วผ เส ยภาษ บ ตรประชาชนผ ม อำานาจลงนาม หน งส อมอบอำานาจ รายช อผ ถ อห น ส ขาว-บร ษ ทจ ดการ ส เหล อง-นายทะเบ ยน ส เข ยว-ต วแทน ส ชมพ -ล กค า

2 บร ษ ทหล กทร พย จ ดการกองท น ซ ไอเอ มบ -พร นซ เพ ล จำก ด CIMB-Principal Asset Management Company Limited แบบแสดงข อม ลผ ลงท น สำหร บบ คคลธรรมดา / Know You Customer for Individuals (KYC) ข อม ลท วไป / General Information ช อ-นามสก ล/Name-Surname นาย,นาง,นางสาว,อ นๆ/Mr.,Mrs.,Miss,Others ประเภทบ ตรประจำต ว/ID Type บ ตรประชาชน/National ID Card หน งส อเด นทาง/Passport อ นๆ/Others หมายเลขบ ตร/ID Number ว นท ออก/Issued Date ว นหมดอาย /Expiry Date ว น เด อน ป เก ด/Date of Birth ส ญชาต /Nationality ประเทศ/Country สถานภาพสมรส/Marital Status โสด/Single สมรส/Married หย า/Divorced หม าย/Widow สถานท ต ดต อ/Address รห สไปรษณ ย /Zip Code โทรศ พท /Telephone (Home) โทรศ พท ม อถ อ/Mobile ท อย ตามทะเบ ยนบ าน/House of Registration รห สไปรษณ ย /Zip Code address อาช พ / Occupation พน กงานบร ษ ทเอกชน/Corporate Employee ข าราชการ/Government officer น กการเม อง/Politician พน กงานร ฐว สาหก จ/State Enterprise Employee เจ าของก จการ/Entrepreneur ว ชาช พอ สระ/Freelance ไม ได ประกอบอาช พ/Unemployment เกษ ยณอาย /Retirement อ นๆ ระบ /Other (Please specify) ช อบร ษ ท/Company s Name สถานท ทำงาน/Office Address รห สไปรษณ ย /Zip Code โทรศ พท /Telephone โทรสาร/Fax รายได คร วเร อนต อเด อน (บาท) / Household Income per month (Baht) 50,000 บาท หร อ น อยกว า/50,000 Baht and lower 50, ,000 บาท/50, ,000 Baht 100, ,000 บาท/100, ,000 Baht 300, ,000 บาท/300, ,000 Baht 500,001 1,000,000 บาท/500,001 1,000,000 Baht ต งแต 1,000,001 บาทข นไป/1,000,001 Baht and up ว ตถ ประสงค ในการเป ดบ ญช / The purpose of opening fund account เพ อตนเอง/For yourself เพ อผ อ น โปรดระบ ผ ร บผลประโยชน /For others (Please specify a beneficiary) ช อผ ร บผลประโยชน /Beneficiary s name ความส มพ นธ /Relationship เลขท บ ตรประชาชน/National ID Card Number ว น เด อน ป เก ด/Date of Birth ข อม ลเพ มเต มในสวนของสำน กงานป องก นและปราบปรามการฟอกเง น / Additional information Anti-Money Laundering Office ข าพเจ าเป นน กการเม อง หร อม ความส มพ นธ เก ยวข องก บน กการเม อง/I am a politician or associate with politician. ข าพเจ าม อาช พเก ยวข องก บธ รก จด งน ธ รก จซ อขายเพชรพลอย ว ตถ โบราณ ทองคำ ธ รก จแลกเปล ยนเง นตราต างประเทศ ธ รก จคาส โนหร อ การพน น นายหน าจ ดหางาน ผล ตอาว ธย ทโธปกรณ ธ รก จท องเท ยว และบร การ/I have a career related to the following business; Antique, Gold or Jewelry business, Foreign exchange business/trading, Casino or Gamble, Headhunter, Weapon or Explosive, Tourism and Service Businesss. ท านเคยถ กปร บหร อได ร บการลงโทษจากการทำผ ดกฎหมายป องก นการฟอกเง นหร อไม /Have you ever been Fined or charged under the Additional information Anti-Money Laundering Office (AMLO) Act? ข าพเจ าเคยม ประว ต การกระทำความผ ดตามกฎหมายฟอกเง น ด งน /I have a history of breaking Money laundering laws. If yes, please provide detail

3 ข อม ลเพ มเต ม/Additional information (ต อ) ความส มพ นธ ก บประเทศสหร ฐอเมร กา / Please answer following question about Relationship with USA. กรณ ม กร ณาตอบคำถามข อ 1-7/IF Yes, Please answer question 1-7 1) ม ส ญชาต อเมร ก น/Is your Nationality American? ระบ สถานท เก ดในประเทศสหร ฐอเมร กา/Place of Birth in USA 2) ไม ใช /No ใช /Yes ม หน งส อเด นทางสหร ฐอเมร กา/Do you have American Passport? เลขท บ ตร/ID Number ว นท ออก/Issued Date ว นครบอาย /Expired Date 3) ไม ใช /No ใช /Yes ได ร บอน ญาตให พำน กอาศ ยเป นการถาวรในประเทศสหร ฐอเมร กา หร อ ม ว ซ าถาวร/Do you have permission to reside permanently in USA or Permanent visa? หมายเลขว ซ า/Visa ID Number ว นท ออก/Issued Date ว นครบอาย /Expired Date 4) ไม ใช /No ใช /Yes ม หมายเลขประจำต วผ เส ยภาษ ในประเทศสหร ฐอเมร กา/Do you have tax ID number in USA? หมายเลข/Tax ID number 5) ไม ใช /No ใช /Yes ม หมายเลขประก นส งคมในประเทศสหร ฐอเมร กา/Do you have social security number in USA.? หมายเลข/Social Security Number 6) ไม ใช /No ใช /Yes ม ถ นท อย อาศ ยถาวรในประเทศสหร ฐอเมร กา Do you have permanent residence in USA? ท อย /Address หมายเลขโทรศ พท /Phone number 7) ไม ใช /No ใช /Yes ม ผ ร บมอบอำนาจหร อต วแทนในประเทศสหร ฐอเมร กา/Do you have an attorney or agent in USA? ช อ/Agent name ท อย Address หมายเลขโทรศ พท / Phone Number หากท านตอบ ใช ในข อใดข อหน งของคำถามข อท 1 ถ ง 7 บร ษ ทขอสงวนส ทธ ในการเป ดบ ญช หร อกระทำธ รกรรมใดๆก บท าน/If any of the answers is yes to questions 1 to 7, the company reserves the right to decline the Opening of the account/process any related transactions ข าพเจ าขอร บรองว าข อม ลข างต นถ กต องตามความเป นจร งท กประการ ท งน หากม การเปล ยนแปลงข อม ลใด ๆ ข าพเจ าจะแจ งให บร ษ ทจ ดการทราบในท นท ข าพเจ าย นยอมให บร ษ ทจ ดการเป ดเผยข อม ลก บหน วยงาน หร อบ คคลใดตามท กฎหมาย และกฏเกณฑ ของทางการท เก ยวข องก บบร ษ ทจ ดการกำหนด I hereby confirm that all information given above is accurate and truthful. However, if the information are changed. I will inform the asset management company. I hereby consent to Fund Management Company to disclose any information to any person(s) or agent(s) as required by applicable law and regulation related to Fund Management Company. ลงช อ/Signature...ผ ถ อหน วยลงท น / Unitholder ว นท Date.../.../...

4 แบบสอบถามเพ อก าหนดร ดะบความเส ยงในการลงท นท เหมา สมของผ ลงท น (บ คคลทะ วไป) (Customer Risk Profile and Suitability for Individual) ช อ...นามสก ล... ส าหระบเจ าหน าท / ผ ต ดต อกะบผ ลงท น หมายเลขโทรศะพท ต ดต อ ม อถ อ ค แนน ร ดะบความเส ยง บ าน/ท ท างาน - - ระบความเส ยงค าเง น ได ไม ได รหะสผ ถ อหน วย หมายเลขบะตรปร ชาชน ผ ปร เม น... โปรดเล อกค าตอบท ค ดว าตรงกะบท านท ส ดเพ ยง 1 ค าตอบ (เพ อได ระบค าแน น าท เหมา สมท ส ด กร ณาตอบค าถามให ครบท กข อ) ส วนท 1 : ส าหระบการลงท นในกองท นรวมทะ วไป 1 ป จจ บะนท านอาย เท าไหร (1) เก น 60 ป (2) ป (3) ป (4) ต ากว า 35 ป 2 ร ดะบการศ กษาของท าน (1) ต ากว าปร ญญาตร (2) ตะ งแต ปร ญญาตร ข นไป 3 ปร สบการณ การลงท นในหละกทระพย ของท าน (หละกทระพย หมายถ ง หน วยลงท น/ห นก /ห น/พะนธบะตรระฐบาล หร อ Derivatives) (1) ไม ม (2) น อยกว า 1 ป (3) 1-5 ป (4) มากกว า 5 ป 4 ร ย เวลาท ท านคาดว าจ ไม จ าเป นต องใช เง นลงท นในส วนน (1) น อยกว า 1 ป (2) 1-3 ป (3) 3-7 ป (4) มากกว า 7 ป 5 ท านต องการรายได จากเง นลงท นในส วนน เพ อเป นค าใช จ ายปร จ าหร อไม (1) ต องการมากท ส ด (2) ต องการบ าง (3) ต องการเพ ยงเล กน อย (4) ไม ม ความต องการ 6 เง นลงท นในส วนน ค ดเป นสะดส วนปร มาณเท าใดเม อเท ยบกะบทระพย ส นของท าน (1) มากกว าร อยล 60 (2) ร อยล (3) ร อยล (4) น อยกว าร อยล 10 7 ทะศน คต เก ยวกะบการลงท น (1) ไม สามารถทนต อการขาดท นเง นต นได เลย แม ว าจ ม โอกาสได ระบผลตอบแทนท ส งข นบ าง (2) สามารถทนต อการขาดท นเง นต นได เล กน อย เพ อม โอกาสได ระบผลตอบแทนท ส งข นบ าง (3) สามารถทนต อการขาดท นเง นต นได เพ อม โอกาสได ระบผลตอบแทนท ส งข น (4) อยากได ผลตอบแทนท ส ง โดยไม ม ข อจ ากะดในการลงท น 8 การลงท นในหละกทระพย ท ม ความผะนผวนส ง มะกให ผลตอบแทนท ส งในร ย ยาว แต ม ความเส ยงท จ ท าให ขาดท นได มากข นได เช นกะน ท านสามารถระบความเส ยงจากการลงท นได ในร ดะบใด (1) น อยท ส ด โดยต องการเน นการลงท นท สร างกร แสรายได ปร จ าแล ให ความปลอดภะยในการลงท นส งส ด แม ว าจ ได ระบผลตอบแทนในร ดะบต าส ด (2) ระบได ในร ดะบหน ง โดยสามารถระบความเส ยงในการขาดท นจากการลงท นได บ าง เพ อเพ มโอกาสท จ ได ระบผลตอบแทนท ส งข นในร ย ยาว (3) ปานกลาง โดยสามารถระบความเส ยงได พอสมควร เพ อสร างโอกาสในการได ระบผลตอบแทนท ส งกว าในร ย ยาว (4) มาก โดยสามารถระบความเส ยงได ส งส ดเพ อสร างโอกาสในการได ระบผลตอบแทนท ส งส ดในร ย ยาว 9 ในบางช วงเวลา การลงท นโดยเน นความปลอดภะยของเง นลงท นจ ให ผลตอบแทนในร ดะบท ต ากว าเง นเฟ อ ซ งอาจจ ท าให อ านาจใน การซ อลดลงได เม อพ จารณาถ งเป าหมายในการลงท นของท าน ข อใดต อไปน ตรงกะบท านมากท ส ด (1) เง นต นส าหระบการลงท นต องปลอดภะย แม ว าจ ได ระบผลตอบแทนต ากว าอะตราเง นเฟ อ (2) ระบความเส ยงในการส ญเส ยเง นต นได บ าง เพ อคงร ดะบอะตราผลตอบแทนจากการลงท น ให ส งกว าอะตราเง นเฟ อ (3) เน นสร างผลตอบแทนให ส งกว าร ดะบเง นเฟ อในร ดะบหน ง โดยสามารถระบความเส ยงได (4) ต องการให ผลตอบแทนส งกว าร ดะบเง นเฟ อมากท ส ด โดยสามารถระบความเส ยงได เต มท 10 ท านค ดว าท านจ ยอมระบผลขาดท นจากการลงท นในกองท นรวมได มากเพ ยงใด (1) ต ากว าร อยล 10 (2) ร อยล (3) ร อยล (4) มากกว าร อยล 50 ส วนท 2 : ส าหระบการลงท นในกองท นรวมท ม นโยบายลงท นในต างปร เทศตะ งแต ร อยล 20 ของ NAV ( ไม ได น าไปค ดค แนน ) - ท านสามารถระบความเส ยงด านอะตราแลกเปล ยนได หร อไม ได ไม ได ค แนน ร ดะบการระบความเส ยง ต ากว า 15 ตารางการจะดร ดะบการระบความเส ยงของผ ลงท น (Suitability) ร ดะบ ร ดะบ ร ดะบ ร ดะบ 4 37 ข นไป ร ดะบ 5 แบบสอบถาม เพ อปร เม นร ดะบการยอมระบความเส ยงแล การลงท นท เหมา สม ความเส ยงต า-สามารถลงท นกองท นความเส ยงร ดะบ 2-8 ได ไม ควรเก น 20% ของเง นลงท น ความเส ยงปานกลางค อนข างต า-สามารถลงท น กองท นความเส ยงร ดะบ 5-8ไ ด ไม ควรเก น20% ความเส ยงปานกลางค อนข างส ง-สามารถลงท น ความเส ยงปานกลางค อนข างส ง กองท นความเส ยงร ดะบ 6-8ได ไม ควรเก น 20% ลงช อ... ผ ท าแบบสอบถาม ความเส ยงส ง-สามารถลงท นกองท นความเส ยงร ดะบ ความเส ยงส ง 8 ได ไม เก น 20%ของเง นลงท น วะนท... ความเส ยงส งมากค อสามารถลงท นกล าวค อสามารถ ความเส ยงส งมาก ลงท นในกองท นได ท กร ดะบความเส ยง (1-8) ขอความกร ณาตอบแบบสอบถามท กข อ ลงช อท ายแบบสอบถาม ส งกละบมายะงบร ษะทฯ ส าหระบผ ท าแบบสอบถาม / ผ ถ อหน วยลงท น

5 ก ก ก.... ( / / )... ก ก (Customer Risk Profile) ก ก ก - ก ก ก... ก ก ก ก ก ก ก ก ก ก ก... / ( ) ก ก ก 20 ก ก ก ก 20 ก ก ก ก ก ก ก ก ก / ก ก ก / ก ก ก ก ก ก ก ก ก ก ก ก ก ก... / ( )... ก ( ) Code:. ก ก ก ก ก ก ก กก ก ก

6 ค ม อผ ลงท น / Investor s bill of rights ส ทธ ของผ ลงท น 1. ต วแทนฯ สามารถขายหน วยลงท นให ก บบร ษ ทจ ดการมากกว า 1 แห งได ด งน น ผ ลงท นควรใช ส ทธ ขอทราบรายช อของบร ษ ทจ ดการท กแห งท ต วแทน ฯ ขายหน วย ลงท นให 2. เพ อให การต ดต อเป นไปโดยสะดวก ผ ลงท นควรใช ส ทธ ขอทราบช อและท อย ของบร ษ ทจ ดการและต วแทนฯ รวมท งช อและท อย เลขประจำาต วของพน กงาน ผ ปฏ บ ต หน าท ขายหร อร บซ อค นหน วยลงท น 3. เพ อประกอบการต ดส นใจลงท น ผ ลงท นควรใช ส ทธ ขอทราบความเส ยงของ กองท นรวมท ถ กแนะนำาให ซ อพร อมท งคำาเต อนและคำาอธ บายเก ยวก บความ เส ยงของการลงท นในกองท นรวม (เม อเปร ยบเท ยบก บการลงท นประเภทอ น) 4. เพ อให ได ร บข อม ลของกองท นรวมอย างครบถ วนในการใช ประกอบการต ดส นใจ ลงท น ผ ลงท นควรใช ส ทธ ขอทราบสถานะของกองท นรวมในป จจ บ น เช น กองท นรวมท จะลงท นม การดำาเน นการโดยปกต ไม อย ในช วงควบรวมก บกองท น รวมอ นท ไม ต องการลงท นเป นต น ท งน เพ อประโยชน ส งส ดของผ ลงท น 5. เน องจากต วแทนฯ สามารถขายหน วยลงท นให ก บบร ษ ทจ ดการมากกว า 1 แห ง และอาจร บค าธรรมเน ยมหร อผลตอบแทน จากบร ษ ทจ ดการแต ละแห งไม เท าก น ผ ลงท นควรใช ส ทธ ขอทราบอ ตราค าธรรมเน ยมหร อผลตอบแทนท ต วแทนฯ ได ร บเพ อด เปร ยบเท ยบก นได 6. หากท านเป นผ ลงท นได ร บการต ดต อโดยท านม ได ขอหร อแจ งผ ขายไ ว ท านสามารถ ปฏ เสธได โดยไม ขอร บการต ดต อใดๆ ในล กษณะเป นการขายหน วยลงท น (cold call) 7. หากท านเป นผ ลงท นท ได ร บการต ดต อโดยท านม ได ขอหร อแจ งผ ขายไว และ ต ดส นใจลงท นไปแล ว ในกรณ ด งกล าวน ท านสามารถใช ส ทธ ยกเล กการซ อ หร อทำาการขายค นหน วยลงท นได ตามระยะเวลาท กฎหมายระบ ไว 8. ท านสามารถเข าไปศ กษาเพ มเต มหร อดาวน โหลดค ม อผ ลงท นได ท s_guide-@-investor s_manual.aspx การย นข อร องเร ยนเก ยวก บการลงท นในกองท นรวม ผ ถ อหน วยลงท นสามารถย นข อร องเร ยนผ านช องทางใดทางหน งด งต อไปน บ คคลท เป นต วแทนฯ ผ ถ อหน วยลงท นสามารถร องเร ยนเก ยวก บการซ อขายหน วยลงท น ตลอดจน ประเด นอ นท เก ยวก บการลงท นในกองท นรวม โดยสามารถร องเร ยนได โดย วาจาหร อย นเร องเป นลายล กษณ อ กษรต อบ คคลท เป นต วแทนฯ ท งน หาก ท านร องเร ยนโดยวาจา ท านสามารถให บ คคลท เป นต วแทนฯ ด งกล าวสามารถ แก ป ญหาท ท านร องเร ยนได ในเบ องต นและม หน าท รวบรวมข อร องเร ยนและ การแก ไขป ญหา นำาส งต อให บร ษ ทจ ดการทราบภายใน 7 ว น น บแต ว นท ม ข อย ต บร ษ ทจ ดการ ผ ถ อหน วยลงท นสามารถร องเร ยนเก ยวก บการซ อขายหน วยลงท น ตลอดจน ประเด นอ นใดท เก ยวก บการลงท นในกองท นรวมโดยสามารถร องเร ยนได โดยวาจา หร อย นเร องเป นลายล กษณ อ กษรต อบร ษ ทจ ดการ ท งน หากท าน ร องเร ยนโดยวาจา ท านสามารถให บร ษ ทจ ดการบ นท กข อร องเร ยนเป นลาย ล กษณ อ กษรโดยท านต องสอบทานและลงนามกำาก บท กคร ง เพ อเป นการ ย นย นความถ กต อง บร ษ ทจ ดการม หน าท แก ไขป ญหาข อร องเร ยนของผ ถ อ หน วยลงท น อ กท งม หน าท ต องรวบรวมข อร องเร ยนและการแก ไขป ญหาให แก สำาน กงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เป นรายไตรมาสภายใน 15 ว น น บแต ว น ส นไตรมาส Rights of Investors 1. Since each investment agent can sell funds for more than 1 management company, you have the right to request him/her to disclose the name of management companies that manage the fund(s) offered. 2. For convenient contact purpose, you have the rights to request for the names and addressed of the management companies as well as the investment agent s name. address and licensed ID number. 3. Before making any investment decision, you have the rights to request for the information of recommended funds and its risk level as well as warnings and additional details on the inherent risk of mutual funds (compared to other types of investment). 4. In order to fully obtain information necessary for investment decision, you have the rights to request for the current status of the fund(s) i.e that the fund to be invested is in normal status, not being merged with the other fund you do not wish to invest, etc. This is for your best of interest. 5. Since each investment agent can sell funds for more than 1 management company and may receive different commission fees from management companies, you have the rights to request for the commission rates or agent fees received by him/her for comparison purpose. 6. You may reject a cold call from and unknow investment agent who offer the fund(s) without your request. 7. If you receive a cold call and have decided to invest in the offered fund(s) you have the right to cancel such subscription or redeem the unit(s) of such fund within the period specified by laws. 8. You can download Investor s manual in our website: s_guide-@-investor s_manual.aspx How to file a complaint on your investment in Mutual fund(s) You may file a complaint on your investment in mutual fund(s) through any of the following channelise / parties Investment agent The investor can file a complaint on investment in mutual fund(s) as well as any issues relating to the investment of mutual fund(s). The complaint can be made both verbally or in writing to the investment agent. If you make a complaint verbally, you can ask the investment agent to verbally record it in writing, and you must verify and certify its correctness, The investment agent is responsible to resolves the complaint you make in advance and has a duty to submit all complaints and resolutions to the management company within seven (7) days after the issue has been resolved. Management Company The investor can file complaint on investment in mutual fund(s) as well as any issues relating to the investment of mutual fund(s). The complaint can be made both verbally or in writing to the management company, If you make a complaint verbally, you can ask the management company to officially record it in writing, and you must verify and certify its correctness. The management company is responsible to resolve the complaint you make in advance and has a duty to submit all complaints and resolutions on a quarterly basis the SEC within fifteen (15) days after each end date of quarter.